私募基金管理人备案需要准备什么材料-DM67信息网

私募基金管理人备案需要准备什么材料


1：公司要求，私募基金备案分为股权备案和证券备案，其他类的备案目前协会已经停批，主体公司需要满足基金业协会的要求，在工商、税务、银行、社保方面都不能有问题，如果有问题会影响备案通过率。注册资金实缴不能少于25%，公司不能有贷款业务的记录，不能在网上查询到有p2p的记录等。证券备案经营范围不能有项目投资。目前做备案的主体公司主要有投资基金管理、资产管理、投资管理、资本管理、投资公司这五类公司，此类公司注册年限越近越好，只要公司符合上述要求，通过率是相当高的。

2：人员，证券备案需要有至少3名基金从业资格人员（高管），股权备案至少2名，如果您还没有基金从业资格证书，建议您尽早考一个，高管的材料有学历、简历、从业资格证等，还有一个就是高管的资产证明，就是说如果一个投资公司注册资金为5000万，一名高管占股50%，那么他就需要出具2500万的个人资产证明，资产包括高管名下的房产、车辆、存款、基金理财产品等（高管名下资产可以包含直系亲属的资产），人员除了高管还有普通行政人员，当然高管是最主要的，但是公司社保材料是包含高管和普通员工的，也就是需要提供公司全员社保材料。下一步就需要出具法律意见书了，还需要准备公司的章程、制度、商业计划书、投资意向书，还需要会计出具审计报告和验z报告。

3：地址，公司需要有实际的办公地址，一般来说面积没什么具体要求，但是各部门都要齐全，比如像财务部之类的，地址这一块需要房本复印件和租赁合同，还有办公楼外景照片，办公场所的小视频，前台logo照片等。用作私募基金备案的公司可以异地经营，也就是注册地址和实际办公地址可以不是同一地址，但实际地址会有专门的律师进行现场核查。

4：准备的材料符合协会要求后，要不断进行修改，直至达到备案标准，否则协会不予受理。提交材料后20个工作日左右出首次反馈结果，全部通过2个月左右的时间，不过对于私募基金备案，协会在第一次审核都不会通过，不过不要着急，只要根据反馈意见进行修改，材料不出差错就会通过。

5:公司作私募基金备案备案一共可以提交5次，如果5次都没有通过就需要等三个月之后才可以从新提交。

6:保壳，如果您的公司备案通过了首先要恭喜您，您可以做项目了！但是如果您要做的项目搁浅或者项目不太合适，您也需要在备案通过后6个月之内发行一支保壳的产品，而下一次产品的发行需要在第一只产品发行并清算后一年内发行，就算没有项目也是需要保壳的，如果没有在协会的要求时间内发行产品，那么协会将会吊销私募备案牌照。


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